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如何進行投資者類型轉化?

 一、普通投資者轉化為專業投資者流程如下:

第一步:請填寫投資者類型轉化業務申請表;

點擊下載《投資者類型轉化業務辦理申請表》

第二步:如果您/貴機構為普通投資者希望轉化為專業投資者,請提供證明材料。經我司審核您/貴機構提供的證明材料有效,且符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條的要求,方可轉化為專業投資者。

(一)法人或其他組織請提供證明:

a. 最近1年末凈資產不低于1000 萬元,最近1年末金融資產不低于500 萬元;

b. 具有年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。

(二)自然人投資者請提供證明:

a. 金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元;

b. 具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷,或者屬于《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第一項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

第三步:如果您/貴機構為普通投資者希望轉化為專業投資者,請進行如下專業投資者測試,共10個選擇題,每個題10分,測試分數80分以上方可轉化為專業投資者。

點擊下載《工銀瑞信基金管理有限公司專業投資者測試》

第四步:將上述材料傳真至010-66583100,我們的工作人員會根據您的材料及測試結果進行審核,審核結果將在5個工作日內通知到您/貴機構!

如有問題請致電400-811-9999客服熱線,我們的客服將為您/貴機構解答。

二、專業投資者轉化為普通投資者流程如下:

第一步:請填寫投資者類型轉化業務申請表;

點擊下載《投資者類型轉化業務辦理申請表》

第二步:將申請表傳真至010-66583100,我們的工作人員會根據您的材料及測試結果進行審核,審核結果將在5個工作日內通知到您/貴機構!

警示:

1. 普通投資者在交易過程中,主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的,且不屬于風險承受能力最低類別的投資者,我司將進行特別的風險警示,并要求普通投資者簽訂風險承諾函方可繼續購買。專業投資者在交易過程中,如風險承受力低于基金產品風險級別,我司將只進行一次風險警示,投資者確認后可繼續購買,投資者自行承擔可能產生的風險和后果。

2. 如您/貴機構申請轉化為專業投資者的申請材料,經我司審核不通過,一年以內不再接受您/貴機構的轉化申請。

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