基金名稱 | 工銀瑞信養老產業股票型證券投資基金 | ![]() |
基金簡稱 | 工銀養老產業股票 | |
基金代碼 | 001171 | |
申購起點 |
本基金可通過直銷電子自助交易系統用工銀貨幣(482002)、工銀薪金貨幣(000528)、 |
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成立日期 | 2015年4月28日 | |
基金類型 | 股票型 | |
運作方式 | 契約型、開放式 | |
基金管理人 | 工銀瑞信基金管理有限公司 | |
基金托管人 | 交通銀行股份有限公司 | |
基金經理 | 趙蓓女士 | |
風險評定 | 根據《工銀瑞信基金管理公司基金風險等級評價體系》,本基金的風險評級為中風險(R3)。 | |
投資目標 | 通過對養老產業鏈相關股票的投資,積極分享我國人口老齡化及養老制度改革所帶來的長期紅利,并通過積極有效的風險防控措施,力爭獲取超越業績比較基準的收益。 | |
投資范圍 | 具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市交易的股票(包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票)、權證、股指期貨、債券資產(包括但不限于國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產、現金,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 本基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為80%–95%,其中投資于本基金界定的養老產業上市公司發行的股票不低于非現金基金資產的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。 |
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業績比較基準 | 80%×中證養老產業指數收益率+20%×中債綜合財富指數收益率。 | |
風險收益特征 | 本基金為股票型基金,預期收益和風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 | |
紅利分配政策 | 在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為4次,每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的30%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配 。 |
標題 | 日期 |
費用種類 |
金額(M) |
認購費率 |
申購費率 |
認/申購費 |
M<100萬 |
1.20% |
1.50% |
100萬≤M<300萬 |
0.80% |
1.00% |
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300萬≤M<500萬 |
0.60% |
0.80% |
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500萬≤M |
按筆收取,1000元/筆 |
按筆收取,1000元/筆 |
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贖回費 |
持有期限(Y) |
贖回費率 |
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Y<7天 |
1.50% |
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7天≤Y<30天 |
0.75% |
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30天≤Y<1年 |
0.50% |
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1年≤Y<2年 |
0.30% |
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2年≤Y |
0% |
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管理費 |
1.50% |
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托管費 |
0.25% |
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注:1年指365天 |
本報告期自2019年7月01日起至9月30日止
u報告期末基金資產組合情況
序號 |
項目 |
金額(元) |
占基金總資產的比例(%) |
1 |
權益投資 |
693,251,011.81 |
87.90 |
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其中:股票 |
693,251,011.81 |
87.90 |
2 |
基金投資 |
- |
- |
3 |
固定收益投資 |
- |
- |
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其中:債券 |
- |
- |
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資產支持證券 |
- |
- |
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
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其中:買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
76,575,290.40 |
9.71 |
8 |
其他資產 |
18,872,484.73 |
2.39 |
9 |
合計 |
788,698,786.94 |
100.00 |
注:由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼 |
行業類別 |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
A |
農、林、牧、漁業 |
- |
- |
B |
采礦業 |
- |
- |
C |
制造業 |
574,169,682.31 |
73.16 |
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
- |
- |
E |
建筑業 |
- |
- |
F |
批發和零售業 |
- |
- |
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
- |
- |
H |
住宿和餐飲業 |
- |
- |
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
66,986,272.10 |
8.53 |
J |
金融業 |
17,408,000.00 |
2.22 |
K |
房地產業 |
- |
- |
L |
租賃和商務服務業 |
- |
- |
M |
科學研究和技術服務業 |
28,607,057.40 |
3.64 |
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
- |
- |
O |
居民服務、修理和其他服務業 |
- |
- |
P |
教育 |
- |
- |
Q |
衛生和社會工作 |
6,080,000.00 |
0.77 |
R |
文化、體育和娛樂業 |
- |
- |
S |
綜合 |
- |
- |
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合計 |
693,251,011.81 |
88.33 |
注:由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量(股) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例(%) |
1 |
600276 |
恒瑞醫藥 |
950,000 |
76,646,000.00 |
9.77 |
2 |
000661 |
長春高新 |
190,000 |
74,928,400.00 |
9.55 |
3 |
300003 |
樂普醫療 |
2,600,000 |
65,156,000.00 |
8.30 |
4 |
300482 |
萬孚生物 |
1,200,000 |
58,560,000.00 |
7.46 |
5 |
300760 |
邁瑞醫療 |
250,000 |
46,115,000.00 |
5.88 |
6 |
600055 |
萬東醫療 |
4,600,000 |
44,620,000.00 |
5.69 |
7 |
300463 |
邁克生物 |
1,500,000 |
38,280,000.00 |
4.88 |
8 |
002410 |
廣聯達 |
1,000,000 |
35,490,000.00 |
4.52 |
9 |
603127 |
昭衍新藥 |
421,933 |
28,607,057.40 |
3.64 |
10 |
002821 |
凱萊英 |
220,000 |
25,927,000.00 |
3.30 |
u其他資產構成
序號 |
名稱 |
金額(元) |
1 |
存出保證金 |
453,301.43 |
2 |
應收證券清算款 |
18,254,003.08 |
3 |
應收股利 |
- |
4 |
應收利息 |
15,728.90 |
5 |
應收申購款 |
149,451.32 |
6 |
其他應收款 |
- |
7 |
待攤費用 |
- |
8 |
其他 |
- |
9 |
合計 |
18,872,484.73 |
標題 | 日期 |
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問:工銀養老產業股票基金的基金合同成立時間? |
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答:本基金合同成立日為2015年4月28日。 |
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問:工銀養老產業股票基金的投資目標是什么? |
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答:通過對養老產業鏈相關股票的投資,積極分享我國人口老齡化及養老制度改革所帶來的長期紅利,并通過積極有效的風險防控措施,力爭獲取超越業績比較基準的收益。 |
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問:工銀養老產業股票的投資范圍是什么? |
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答:本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市交易的股票(包括中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票)、權證、股指期貨、債券資產(包括但不限于國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產、現金,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
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問:工銀養老產業股票基金的業績基準如何?能保證收益嗎? |
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答:本基金的業績比較基準為:80%×中證養老產業指數收益率+20%×中債綜合財富指數收益率。 產品的業績比較基準根據產品投資范圍、投資特征確定,用于衡量基金經理的投資水平。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。產品的實際業績由基金經理的投資能力、市場環境等多種因素影響,可能會高于業績基準,也可能會低于業績基準。 |
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問:工銀養老產業股票基金界定的養老產業行業包括什么? |
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答:本基金所界定的養老產業是指伴隨我國人口老齡化及人口年齡結構轉變而催生的以服務老年人群為目標的新興產業,旨在提供包括: (1)滿足老年人衣食住行所需的日常消費服務; (2)滿足老年人健康護理所需的醫療保健服務; (3)滿足老年人文娛所需的休閑娛樂旅游服務; (4)滿足老年人居住及療養所需的養老地產服務; (5)滿足老年人支出規劃所需的壽險與資產管理服務; (6)滿足老年人日常行動所需的智能化、自動化服務等。 |
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問:工銀養老產業股票基金投資組合比例? |
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答:本基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為80%–95%,其中投資于本基金界定的養老產業上市公司發行的股票不低于非現金基金資產的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。 |
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問:工銀養老產業股票基金的風險水平如何? |
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答:本基金為股票型基金,預期收益和風險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 |
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問:工銀養老產業股票基金合同成立后,首次開始辦理申購和贖回的時間? |
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答:工銀養老產業基金合同成立后,首次開始辦理申購和贖回的時間為2015年5月13日。 |
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問:工銀養老產業股票基金的贖回到賬的時間? |
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答:投資人贖回申請成功后,基金管理人將在T+7個工作日(包括該日)內支付贖回款項。 |
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問:工銀養老產業股票基金的申購與贖回的原則是什么? |
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答:1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算; 2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。 |
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問:工銀養老產業股票基金的在申購金額、贖回份額、賬戶保留份額上有什么限制? |
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答:在各銷售機構(網點)和本公司網上交易系統每個基金賬戶單筆最低申購金額、基金定投起點為10元人民幣(含申購費),最少追加金額為10元人民幣(含申購費);本公司直銷柜臺每個基金賬戶首次最低申購金額為100萬元人民幣(含申購費),已在直銷柜臺有認購或申購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制,單筆最低申購金額為10元人民幣(含申購費)。 基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次贖回申請不得低于10份基金份額。基金份額持有人贖回或贖回后在銷售機構(網點)單個交易賬戶保留的基金份額不足10份時,該部分基金份額將自動一次性全部贖回。 基金份額持有人在各銷售機構(網點)單個交易賬戶保留基金份額最小單位為10份。 |
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問:申購工銀養老產業股票基金后何時可以查詢基金份額? |
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答:基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效,則申購款項本金退還給投資人。 銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接受到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投資人應及時查詢。 |
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問:工銀養老產業股票基金收益分配政策是什么? |
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答:在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為4次,每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額該次可供分配利潤的30%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配。 |
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問:什么是工作日、T日、T+n日、開放日和開放時間? |
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答:工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) 開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日(若該工作日為非港股通交易日,則本基金不開放) 開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段。在基金開放日,投資者提出的申購、贖回、轉換申請時間在上海和深圳證券交易所當日收市時間(目前為15:00)之前,視為當日的交易申請;如果投資者提出的申購、贖回、轉換申請時間在上海與深圳證券交易所當日收市時間之后,則視為下一開放日的交易申請。認購期間的工作日和交易時間可另行規定。 |